之前因否決控股股東提案而被市場熟知的 ST 光一(300356.SZ)董事會,近期又出現了變數。
11 月 25 日晚,ST 光一發布公告稱,公司第四屆董事會第二十四次會議於 2021 年 11 月 24 日在公司會議室以通訊方式召開,會議審議通過了《關於提名第四屆董事會獨立董事候選人的議案》《關於推選董事代行董事長職務的議案》以及《關於召開 2021 年第四次臨時股東大會的通知》。
值得注意的是,上述三項審議通過的議案表決結果均是 " 議 5 票同意、1 票反對 ",投出反對票的是獨董周衛民。
按照 ST 光一披露的信息顯示,因董事長許晶的離職報告已生效," 會議由董事會秘書戴曉東主持,應出席會議董事 6 名,實際出席會議董事 6 名。"
21 世紀經濟報道記者注意到,在此前一天,ST 光一發布了公告稱,公司董事會於近日收到公司董事、董事長、總裁許晶及獨立董事周衛東的書麵離職報告。
對於離職的原因,許晶與周衛東的理由是 " 鑒於公司目前的現狀,無法更好的履行職責。"
雖然遞交了辭呈,但是獨董周衛東依舊在 11 月 24 日的 ST 光一董事會上履行了自己的職責。
《關於提名第四屆董事會獨立董事候選人的議案》和《關於召開 2021 年第四次臨時股東大會的通知》,周衛東的反對理由是 " 基於控股股東處於被立案調查期間,且其所持股份均已質押或被司法凍結等原因,控股股東在董事會的話語權應予以適當限製,考慮其剛推舉了一名獨立董事,後續的獨立董事候選人應由其他股東推舉更為妥當。"
9 月 29 日,ST 光一第四屆董事會第 20 次會議上,麻豔鴻成為該公司的新獨董,其在此前 ST 光一控股股東光一投資管理有限責任公司(下稱光一投資)提請召開罷免獨董周衛東的臨時股東大會議案上投了讚成票。
本次光一投資推舉的獨董是周鈺,現任深圳龍澤宏天會計師事務所(普通合夥)高級項目總監,深圳市科創委、工信局項目評審專家庫專家。
不過,周鈺尚未取得獨立董事資格證書。
11 月 25 日,周鈺本人承諾:" 將積極報名參加深圳證券交易所組織的最近一期獨立董事培訓,並承諾取得深圳證券交易所認可的獨立董事資格證書。"
ST 光一另外兩名獨董周友梅、麻豔鴻對周鈺出任公司獨董投了讚成票,理由是:" 根據本次被提名的獨立董事候選人的個人履曆、工作實績等,沒有發現其有相關規定的不能任職的情況,均具有獨立董事必須具有的獨立性,候選人周鈺已書麵承諾參加最近一次獨立董事培訓並取得深交所認可的獨立董事資格證書。我們同意上述第四屆董事會獨立董事候選人的提名並同意提交公司 2021 年第四次臨時股東大會進行投票選舉。"
《關於推選董事代行董事長職務的議案》是 " 推選公司董事、董事會秘書戴曉東代為履行董事長職務。期限自本次董事會決議日起至新任董事長選舉日止。" 對此,周衛東的反對理由是 " 戴曉東在擔任公司董秘期間公司信披質量急劇下滑,多次被監管部門關注或問詢,公司也因為信息披露問題被證監會立案。所以他不適宜代理董事長職務。"
資料顯示,戴曉東是 2017 年 4 月 11 日開始出任 ST 光一董秘。
深交所的信息顯示,從 2017 年 4 月 11 日至今,ST 光一合計被深交所出具了 3 次問詢函和 8 次關注函。
除此之外,ST 光一還在 2020 年 12 月 18 日和 2021 年 2 月 3 日兩次收到江蘇證監局的警示函,ST 光一的違規內容包括 " 未按規定及時披露重大訴訟 "、" 未按規定披露關聯交易及相關訴訟 "、" 未及時披露重大資產重組進展 " 以及 "2015-2018 年度年報披露信息不準確 "。
2021 年 11 月 5 日,ST 光一因涉嫌信息披露違法違規、實際控製人龍昌明涉嫌指使公司從事信息披露違法違規行為,中國證監會決定對 ST 光一和實際控製人龍昌明立案。
11 月 25 日,ST 光一以單日下跌 2.56% 報收 3.42 元。